证券之星违法委托代销“荐股软件” 被责令改正并罚没逾7000万元

By | 2020年12月22日

  证监会12月21日更新的一则行政处罚决议书显示,证监会对上海聿莜信息科技有限公司(以下简称“证券之星”)违反证券执法法例的行为举行了立案观察、审理,决议责令证券之星纠正,没收违法所得24136166.23元,并处以48272332.46元罚款。

  行政处罚决议书显示,证券之星系具有证券投资咨询业务资格的证券投资咨询机构,其开发、销售的Alpha系列、锦囊系列等软件及以此为基础或辅助的产物,能够提供涉及详细证券投资品种的投资分析意见和买卖时机建议,为具有证券投资咨询服务功效的软件产物、软件工具,依据相关划定属于“荐股软件”。

  证券之星将“荐股软件”销售业务委托给不具有证券投资咨询业务资格的陈某健署理。2017年4月至2018年7月期间,证券之星委托陈某健署理销售“荐股软件”的销售收入为25953965.41元,扣除相关税费后,违法所得为24136166.23元。

  证监会认为,证券之星将“荐股软件”销售业务委托给不具有证券投资咨询业务资格的陈某健署理,未能遵守《“荐股软件”暂行划定》第四条第八项“产物销售、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处置惩罚等业务环节均应当自行开展,不得委托未取得证券投资咨询业务资格的机构和小我私家署理”的划定,违反了《证券、期货投资咨询治理暂行措施》(以下简称《暂行措施》)第四条、2005年《证券法》第一百七十一条第一款第五项的划定,组成2005年《证券法》第二百二十六条第三款所述的违法行为。

(文章泉源:中证网)