[西藏珠峰]洞察| 屡教不改!中金财富证券风控失察再遭监管处罚

By | 2020年12月8日

  克日,广东证监局出具一则监视治理警示函,中金财富证券因未依法推行职责收到警示函。

  决议书显示,中金财富证券广州开创大道北证券营业部前员工从业期间以本人名义开立普通证券账户且该账户在2016年6月至2018年3月连续有证券生意业务,该营业部未能发现并核查相关情况。二是中金财富证券营业部前员工曾向营业部报备的手机号码在营业部客户证券账户发生了354笔委托生意业务,其营业部未能实时监测和预警。

  上述行为反映出中金财富证券广州开创大道北证券营业部对员工违规行为未能实时发现并有效实施合规治理,违反了《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理措施》(证监会令第133号)第六条和《证券经纪人治理暂行划定》(证监会通告〔2009〕2号)第十八条、第二十七条的有关划定。因此凭据《证券公司和证券投资基金治理公司合规治理措施》第三十二条的划定,广东证监局决议对该营业部接纳出具警示函的监视治理措施。

  值得注意的是,今年8月,同样是中金财富证券广州开创大道北营业部,其员工罗某方因向他人出借营业部客户证券账户,并提供证券生意业务融资,同样被广东证监局出具警示函。

  据中金财富证券官网显示,“中金财富”是中金公司旗下财富治理业务品牌,是中国财富治理行业的先行者,由最早建立于2007年的“中金公司财富治理”和2005年启用的“中投证券”及其旗下财富治理与经纪业务“金中投”、“掌中投”等子品牌整合而成,是中金公司发力财富治理领域这一战略意图的最佳实践。

  另据中金公司招股书显示,停止2020年6月30日,中金财富证券共有15家分公司,206家营业部。中金公司表现,停止招股书签署日,其与中金财富证券的机构业务已基本完成整合,零售业务的财富治理转型稳步推进,同时中金财富证券已被中金纳入全面风险治理体系。在招股书中的“最近三年违法违规情况”中,中金公司披露2笔非税务行政处罚,均来自中金财富证券旗下营业部,划分为反洗钱处罚和违规广告处罚。在组成分类评价羁系扣分的12起事件中,也有4起来自中金财富证券旗下营业部。