[股票手续费]国投安信期货昆明5宗违规收警示函 为安信证券子公司

By | 2020年12月23日

  北京12月22日讯 中国证券监视治理委员会云南羁系局网站昨日宣布的行政羁系措施决议书(〔2020〕41号)显示,经查,国投安信期货有限公司昆明营业部(以下简称“国投安信期货昆明营业部”)存在以下违规行为: 

  一是信息公示治理不到位。存在营业部公示的《客户使用一纸通》未包罗期权与特定品种相关事项的情形。 

  二是内部治理不到位。存在营业部留存的《客户强平处置惩罚情况表》中未明确强平偏向,强平效果通知客户的记载未留痕,手续费与保证金的调整未留存客户确认相关资料的情形。 

  三是账户治理不规范。营业部5名自然人客户于2015年申请了金仕达期货生意业务系统机构版权限,累计下挂了21个子账户,后于2015年9月22日前将全部子账户作销户处置惩罚,营业部未向公司陈诉该情况,且公司2016年5月对营业部出具的内部审计陈诉中未发现相关账户异常情况;营业部3名客户的账户实际操作人为其配偶或堂兄弟,营业部未向公司及羁系机构陈诉。 

  四是部门业务资料治理不规范。部门业务资料存在签字、日期等要素填列不完整,经办人未签字,未加盖有效印章等情形。 

  五是客户身份识别不到位。在公司期货生意业务适当性制渡过渡期间,为客户管理期货生意业务权限申请时,仅通过电话录音方式核对客户身份证号码、姓名、资金账号、预留电话的信息即可为客户申请权限。 

  上述行为反映出该营业部内控治理不完善,违反了《期货公司监视治理措施》第五十一条、第五十八条、第六十二条、第六十三条的划定。根据《期货公司监视治理措施》第一百零九条的划定,云南证监局决议对国投安信期货昆明营业部接纳出具警示函的监视治理措施,要求该营业部应当在收到决议之日起,开展全面整改事情,根据相关执法、行政法例和中国证监会划定的要求增强内部治理,完善内部控制体系,并于15日内提交书面陈诉。 

  经记者查询发现,国投安信期货有限公司昆明营业部建立于2012年11月5日。国投安信期货有限公司建立于1993年4月27日,注册资本18.86亿人民币,为安信证券股份有限公司全资子公司。安信证券股份有限公司为国投资本股份有限公司(“国投资本”,600061.SH)全资子公司。 

  国投资本建立于1997年5月13日,注册资本42.27亿元,于1997年5月19日在上交所挂牌,停止2020年9月30日,国家开发投资团体有限公司为第一大股东,持股17.59亿股,持股比例41.62%。公司2020年半年报显示,国投安信期货有限公司为公司100%间接持股。 

   

  《期货公司监视治理措施》第五十一条划定: 期货公司应当建设健全并连续完善笼罩境内外分支机构、子公司及其业务的合规治理、风险治理和内部控制体系,贯串决议、执行、监视、反馈等各个环节,实现风险治理全笼罩。 

  《期货公司监视治理措施》第五十八条划定:期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。 期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅,并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。 

  《期货公司监视治理措施》第六十二条划定:客户应当以自己的名义向期货公司提出开户申请,出具正当有效的单元、小我私家身份证明或者其他证明质料,如实提供相关信息和质料,答应资金泉源正当,对拟开立的账户与其他账户存在实际控制关系的,应当在开户时向期货公司披露。 期货公司应当实时向期货生意业务所、期货保证金宁静存管监控机构陈诉。 期货公司应当充实见告客户有关实际控制关系账户治理的划定,对客户实际控制关系账户的申报和变换举行治理。 

  《期货公司监视治理措施》第六十三条的划定:期货公司应当对客户开户信息和资料举行审核。开户信息和资料不真实、禁绝确和不完整的,期货公司不得为其管理开户手续。 

  《期货公司监视治理措施》第一百零九条划定:期货公司及其分支机构、期货公司负有责任的董事、监事、高级治理人员以及其他直接责任人员违反本措施有关划定的,中国证监会及其派出机构可以对其接纳羁系谈话、责令纠正、出具警示函等羁系措施。 

  以下为原文: 

  中国证券监视治理委员会云南羁系局行政羁系措施决议书 

  〔2020〕41号 

  关于对国投安信期货有限公司昆明营业部接纳出具警示函措施的决议 

  国投安信期货有限公司昆明营业部: 

  经查,你营业部存在以下违规行为: 

  一是信息公示治理不到位。存在营业部公示的《客户使用一纸通》未包罗期权与特定品种相关事项的情形。二是内部治理不到位。存在营业部留存的《客户强平处置惩罚情况表》中未明确强平偏向,强平效果通知客户的记载未留痕,手续费与保证金的调整未留存客户确认相关资料的情形。三是账户治理不规范。营业部5名自然人客户于2015年申请了金仕达期货生意业务系统机构版权限,累计下挂了21个子账户,后于2015年9月22日前将全部子账户作销户处置惩罚,营业部未向公司陈诉该情况,且公司2016年5月对营业部出具的内部审计陈诉中未发现相关账户异常情况;营业部3名客户的账户实际操作人为其配偶或堂兄弟,营业部未向公司及羁系机构陈诉。四是部门业务资料治理不规范。部门业务资料存在签字、日期等要素填列不完整,经办人未签字,未加盖有效印章等情形。五是客户身份识别不到位。在公司期货生意业务适当性制渡过渡期间,为客户管理期货生意业务权限申请时,仅通过电话录音方式核对客户身份证号码、姓名、资金账号、预留电话的信息即可为客户申请权限。 

  上述行为反映出你营业部内控治理不完善,违反了《期货公司监视治理措施》第五十一条、第五十八条、第六十二条、第六十三条的划定。根据《期货公司监视治理措施》第一百零九条的划定,我局决议对你营业部接纳出具警示函的监视治理措施。你营业部应当在收到本决议之日起,开展全面整改事情,根据相关执法、行政法例和中国证监会划定的要求增强内部治理,完善内部控制体系,并于15日内向我局提交书面陈诉。 

  如果对本监视治理措施不平的,可以在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监视治理措施不停止执行。 

  云南证监局 

  2020年12月14日