[安达维尔]大湘股权投资及总经理汪文玲遭警示函 募集基金未备案

By | 2020年12月23日

  北京12月22日讯 克日,中国证监会深圳证监局公布关于对深圳前海大湘股权投资基金有限公司及汪文玲接纳出具警示函措施的决议。

  经查,该公司在私募基金产物召募与治理历程中,存在私募基金产物召募完成后未在中国证券投资基金业协会管理存案手续、向非及格投资者召募资金、未妥善保管投资者适当性治理等方面的记载及其他相关资料等情形。

  上述行为违反了《私募投资基金监视治理暂行措施》(以下简称《私募治理措施》)第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款和第二十六条的相关划定。依据《私募治理措施》第三十三条的划定,深圳证监局决议对该公司接纳出具警示函的行政羁系措施。

  此外,汪文玲作为公司的法定代表人、执行董事、总司理和信息填报卖力人,对公司相关违规行为负有主要责任。依据《私募治理措施》第三十三条的划定,深圳证监局决议对其接纳出具警示函的行政羁系措施。

  资料显示,深圳前海大湘股权投资基金有限公司建立于2016年03月31日,法定代表人为汪文玲,股东是张惠锋和陈晓东。谋划规模包罗受托治理股权投资基金(不得从事证券投资运动,不得以公然方式召募资金开展投资运动,不得从事公然召募基金治理业务);投资治理(不含限制项目)。

  相关法例:

  《私募投资基金监视治理暂行措施》第八条第一款:主要投资偏向及凭据主要投资偏向注明的基金种别。

  《私募投资基金监视治理暂行措施》第十一条第一款:私募基金应当向及格投资者召募,单只私募基金的投资者人数累计不得凌驾《证券投资基金法》、《公司法》、《合资企业法》等执法划定的特定数量。

  《私募投资基金监视治理暂行措施》第十二条第一款:私募基金的及格投资者是指具备相应风险识别能力和风险负担能力,投资于单只私募基金的金额不低于100万元且切合下列相关尺度的单元和小我私家:(一)净资产不低于1000万元的单元;

  《私募投资基金监视治理暂行措施》第二十六条:私募基金治理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善生存私募基金投资决议、生意业务和投资者适当性治理等方面的记载及其他相关资料,生存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

  《私募投资基金监视治理暂行措施》第三十三条:私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反执法、行政法例及本措施划定,中国证监会及其派出机构可以对其接纳责令纠正、羁系谈话、出具警示函、公然谴责等行政羁系措施。

  以下为原文:

  深圳证监局关于对深圳前海大湘股权投资基金有限公司接纳出具警示函措施的决议

  深圳前海大湘股权投资基金有限公司:

  经查,你公司在私募基金产物召募与治理历程中,存在私募基金产物召募完成后未在中国证券投资基金业协会管理存案手续、向非及格投资者召募资金、未妥善保管投资者适当性治理等方面的记载及其他相关资料等情形。上述行为违反了《私募投资基金监视治理暂行措施》(以下简称《私募治理措施》)第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款和第二十六条的相关划定。依据《私募治理措施》第三十三条的划定,我局决议对你公司接纳出具警示函的行政羁系措施。你公司应当切实提高规范运作意识,连续增强业务治理,尽职推行基金治理人职责,杜绝发生新的违法违规行为。

  如对本行政羁系措施不平,你公司可在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政羁系措施不停止执行。

  深圳证监局

  2020年12月18日

  深圳证监局关于对汪文玲接纳出具警示函措施的决议

  汪文玲(42032219******5721):

  经查,深圳前海大湘股权投资基金有限公司(以下简称前海大湘或公司)在私募基金产物召募与治理历程中,存在私募基金产物召募完成后未在中国证券投资基金业协会管理存案手续、向非及格投资者召募资金、未妥善保管投资者适当性治理等方面的记载及其他相关资料等情形。上述行为违反了《私募投资基金监视治理暂行措施》(以下简称《私募治理措施》)第八条第一款、第十一条第一款、第十二条第一款和第二十六条的相关划定。

  你作为公司的法定代表人、执行董事、总司理和信息填报卖力人,对公司相关违规行为负有主要责任。依据《私募治理措施》第三十三条的划定,我局决议对你接纳出具警示函的行政羁系措施。你应当在收到本羁系措施决议后,立刻牵头督促公司开展整改规范事情,主动与投资者做好相同解释,尽职推行基金治理人职责,杜绝发生新的违法违规行为。

  如对本行政羁系措施不平,你可在收到本决议书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政羁系措施不停止执行。

  深圳证监局

  2020年12月18日