又有账户被“拉黑”!年内836个账户IPO打新被限,这16条红线要记牢

By | 2020年12月23日

又有上百个账户将在接下来半年至一年内与打新无缘了。12月22日,中国证券业协会(下称“中证协”)在官网披露2020年第6号首次公然刊行股票配售工具黑名单。此次共有126个账户“上榜”,最长的直至2021年12月22日才被允许重新到场打新。中证协官网据中证君统计,停止现在,2020年以来因打新违规被中证协列入限制名单或黑名单的账户数量已凌驾830户,较2019年全年增长近三成。除小我私家投资者及企业账户外,数个券商自营账户也因弃购股份遭处置惩罚。年内836个账户打新违规被限凭据中证协官网,为规范首次公然刊行股票网下投资者及其配售工具的询价与申购行为,凭据相关划定,中证协决议对在主板、中小板、创业板(非注册制)2020年7-8月38个IPO项目网下申购历程中,存在违反有关划定的126个股票配售工具列入黑名单。梳剃头现,上述126个账户中107个账户为小我私家投资者账户,其余19个机构账户中,有17个为公司账户,2个属于证券投资基金。列入黑名单时限自通告公布之越日(事情日)起盘算。因2020年1-6月发生违规情形已被列入黑名单,7-8月又发生违规情形应延长黑名单时长的配售工具,其时限自原通告宣布的日期起盘算。就全年情况而言,包罗上述黑名单在内,停止12月22日,中证协年内累计公布9份首次公然刊行股票配售工具限制名单以及6份首次公然刊行股票配售工具黑名单,加上在到场新三板精选层项目网下询价申购中违规的账户,年内打新被限账户数量合计达836户,较2019年全年652户的规模增长超28%。从账户性质看,小我私家投资者账户占比最高。前述836个账户中,小我私家投资者账户累计达637户,占比76.20%;从限制时间来看,前述账户被限制到场打新时限为半年至1年不等,被限时间最长的部门账户直到2022年12月22日才被允许重新到场打新。仅少交0.4元这家券商账户打新被限半年值得注意的是,券商在到场新股网下刊行中,也因存在弃购或部门弃购的行为,其自营账户被中证协列入打新限制名单。11月20日,中证协公布2020年第9号首次公然刊行股票配售工具限制名单,中山证券自营账户现身其中。该账户在2020年11月23日至2021年5月22日期间被限制到场打新。从原因看,该账户在新股蓝特光学网下申购历程中,应申购股数合计1500万股,但最终实际申购数量为0。9月7日,中证协公布2020年第7号首次公然刊行股票配售工具限制名单,红塔证券自营账户“上榜”。凭据赛科希德通告,该账户网下申购获配650万股,但其未根据刊行通告的要求举行网下申购,最终实际申购数量为0。凭据相关划定,该账户自2020年9月8日至2021年3月7日被限制到场打新。此外,10月9日,中证协公布2020年第8号首次公然刊行股票配售工具限制名单,申港证券自营账户自2020年10月10日起至2021年4月9日被限制到场打新,时间合计半年。从原因看,在到场瑞联新材新股刊行中,申港证券作为网下投资者开端获配2462股,其应缴款281378.53元,但最终公司实际缴款281378.13元,其放弃认购股份数量仅有1股,实际缴款额较应缴款仅仅少了0.4元。16条打新红线需记牢凭据中证协此前公布的《首次公然刊行股票承销业务规范》,网下投资者在到场网下询价时存在下列16类情形的,主承销商应当实时向协会陈诉:16条“红线”使用他人账户报价;投资者之间协商报价;同一投资者使用多个账户报价;网上网下同时申购;与刊行人或承销商勾通报价;委托他人报价;无真实申购意图举行人情报价;居心压低或抬高价钱;提供有效报价但未到场申购;不具备订价能力,或没有严格推行报价评估和决议法式、未能审慎报价;机构投资者未建设估值模子;其他不独立、不客观、不诚信的情形;不切合配售资格;未定时足额缴付认购资金;获配后未恪守持有期等相关答应的;协会划定的其他情形中证协明确,网下投资者或配售工具在一个自然年度内泛起上述违规情形的,协会将其列入黑名单6个月;一个自然年度内泛起上述情形两次(含)以上的,协会将其列入黑名单12个月。对于网下投资者同一生意业务日的未申购行为或同一生意业务日的未缴款行为,视为一次违规行为。对网下投资者所属的配售工具在一个自然年度内首次泛起未申购或未缴款行为,未造成显着不良结果,且实时整改并主动提交整改陈诉的,免予处罚。中证协还明确,网下投资者到场全国股转系统股票向不特定及格投资者公然刊行网下询价和申购业务时,配售工具一个自然年度内泛起违规情形一次的,中证协将其列入黑名单6个月;泛起上述违规情形两次(含)以上的,中证协将其列入黑名单12个月。