佳伦资产3项违规遭警示函 存未按基金合同约定信披

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中国经济网北京12月7日讯 克日,中国证监会浙江证监局公布关于对杭州佳伦资产治理有限公司接纳出具警示函措施的决议。

经查,该公司在开展私募基金业务中存在以下行为:一、未勤勉审慎推行治理职责、未建设有效的基金投资风险防控机制。二、未妥善保管资料,部门质料由互助方公司保管。三、治理的部门基金未按基金条约约定向投资者举行信息披露。

上述行为违反了《私募投资基金监视治理暂行措施》第四条、第二十四条、第二十六条的划定。凭据《私募投资基金监视治理暂行措施》第三十三条划定,浙江证监局决议对该公司接纳出具警示函的监视治理措施,并记入证券期货市场诚信档案。

资料显示,杭州佳伦资产治理有限公司建立于2014年01月16日,法定代表人李平。谋划规模包罗受托企业资产治理、投资治理(未经金融等羁系部门批准,不得从事向民众融资存款、融资担保、代客理财等金融服务),信息技术的技术开发、技术服务、技术咨询、结果转让,商务信息咨询(除商品中介)。股东为安吉佳琪投资合资企业(有限合资)、陈虎奇、李平,持股比例为46%、41.6%、12.4%。

相关法例: 

《证券投资基金销售治理措施》第四条:私募基金治理人和从事私募基金托管业务的机构(以下简称私募基金托管人)治理、运用私募基金产业,从事私募基金销售业务的机构(以下简称私募基金销售机构)及其他私募服务机构从事私募基金服务运动,应当恪尽职守,推行老实信用、审慎勤勉的义务。

私募基金从业人员应当遵守执法、行政法例,恪守职业道德和行为规范。

《私募投资基金监视治理暂行措施》第二十四条:私募基金治理人、私募基金托管人应当根据条约约定,如实向投资者披露基金投资、资产欠债、投资收益分配、基金负担的用度和业绩报答、可能存在的利益冲突情况以及可能影响投资者正当权益的其他重大信息,不得隐瞒或者提供虚假信息。信息披露规则由基金业协会另行制定。

《私募投资基金监视治理暂行措施》第二十六条:私募基金治理人、私募基金托管人及私募基金销售机构应当妥善生存私募基金投资决议、生意业务和投资者适当性治理等方面的记载及其他相关资料,生存期限自基金清算终止之日起不得少于10年。

《私募投资基金监视治理暂行措施》第三十三条:私募基金治理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反执法、行政法例及本措施划定,中国证监会及其派出机构可以对其接纳责令纠正、羁系谈话、出具警示函、公然谴责等行政羁系措施。

以下为原文: 

关于对杭州佳伦资产治理有限公司接纳出具警示函措施的决议

杭州佳伦资产治理有限公司:

经查,我局发现你公司在开展私募基金业务中存在以下行为:

一、未勤勉审慎推行治理职责、未建设有效的基金投资风险防控机制。

二、未妥善保管资料,部门质料由互助方公司保管。

三、治理的部门基金未按基金条约约定向投资者举行信息披露。

上述行为违反了《私募投资基金监视治理暂行措施》第四条、第二十四条、第二十六条的划定。凭据《私募投资基金监视治理暂行措施》第三十三条划定,我局决议对你公司接纳出具警示函的监视治理措施,并记入证券期货市场诚信档案。你公司应充实吸取教训,增强相关执法法例学习,提高规范运作意识,审慎勤勉推行私募基金治理职责,制定合理的清偿方案,依据执法法例和基金条约约定真实、准确、完整、实时地披露相关信息。你公司应当在2020年12月15日前向我局提交书面整改陈诉,杜绝以后再次发生此类违规行为,切实掩护投资者正当权益。

如果对本监视治理措施不平,可以在收到本决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决议书之日起6个月内向有统领权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监视治理措施不停止执行。

浙江证监局

2020年12月4日