中国有色集团一处长内幕交易东方钽业亏76万 副处泄密

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  中国经济网北京12月21日讯中国证监会网站克日宣布的中国证监会行政处罚决议书(〔2020〕109号)显示,2017年9月,宁夏东方钽业(行情000962,诊股)股份有限公司(以下简称“东方钽业”,000962.SZ)控股股东中色(宁夏)东方团体(行情600811,诊股)有限公司(以下简称“中色东方”)开始与一些机构接触,讨论卖壳和注入优质资产,但都没有效果。2017年11月底,中色东方开始思量对东方钽业举行重组,中色东方董事长、东方钽业副董事长钟某明,中色东方总司理、东方钽业董事长李某光,中色东方企业生长部部长、东方钽业监事牛某刚小规模讨论让东方钽业收购中色东方的全资子公司西北稀有金属质料研究院宁夏有限公司(以下简称西材院)。

  2017年12月11日,钟某明、李某光、牛某刚前往中色东方大股东、东方钽业实际控制人中国有色矿业团体有限公司(以下简称“有色矿业”或“中国有色团体”)汇报东方钽业重大资产重组的意向事宜,并向有色矿业副总司理严某勇、企业生长部主任王某、证券事务到处长郝某和副处长马某等人提供了一份开端资产重组设想资料,其中提到了拟将西材院资产注入到东方钽业。严某勇要求证券事务处重新介入指导事情,现场论证该事宜的可行性。

  2018年1月22日,中色东方印发《关于无偿划转西北稀有金属质料研究院宁夏有限公司非涉军业务资产的请示》,主送有色矿业。2018年1月22日至25日,李某光等人前往北京到场有色矿业年终事情集会,期间李某光与郝某、马某讨论重组方案所涉事项。2018年1月25日至27日,牛某刚等人前往有色矿业,与郝某、马某讨论西材院非涉军资产剥离等事项。2018年2月26日,钟某明、李某光等人就重组方案向有色矿业举行汇报,征求股东意见。其他与会人员包罗严某勇、王某、郝某、马某等人。2018年2月底3月初,中色东偏向股东宁夏国有资本运营团体有限责任公司举行汇报。

  2018年3月12日,中色东方向导班子开会讨论重组事项,形成了扭亏脱困总体方案最终稿。同日,中色东方与东方钽业签署《资产收购意向书》。2018年3月13日,东方钽业披露重大资产重组停牌通告,称上市公司拟通过刊行股份及支付现金相联合的方式购置中色东方所持西材院100%股权。同日,“东方钽业”停牌。2018年5月14日,东方钽业披露关于终止计划重大资产重组暨股票复牌的通告。同日,“东方钽业”复牌。

  凭据《资产收购意向书》,收购标的西材院100%股权的预估值约为18亿元。东方钽业2017会计年度经审计的合并财政会计陈诉期末资产总额为204301.47万元(20.43亿元),2017会计年度经审计的合并财政会计陈诉期末净资产额为110545.73万元(11.05亿元)。凭据《上市公司重大资产重组治理措施》(证监会令第127号)第十二条第一款第一项、第三项和第十四条第一项的划定,东方钽业拟收购西材院的事项组成重大资产重组,属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项划定的“重大投资行为和重大的购置资产的决议”,相关信息公然前,组成2005年《证券法》第七十五条第二款第一项划定的内幕信息。该内幕信息不晚于2017年12月13日形成,公然于2018年3月13日。

  马某时任有色矿业企业生长部证券事务处副处长,到场东方钽业重大资产重组计划、论证等事情,是《上市公司重大资产重组治理措施》第四十一条划定的“到场重大资产重组计划、论证、决议、审批等环节的相关机构和人员”,属于2005年《证券法》第七十四条第七项划定的内幕信息知情人,知悉内幕信息的时间不晚于2017年12月13日。

  左右强时任有色矿业企业生长部综合到处长,与内幕信息知情人马某系同事关系,两人所在处室仅一墙之隔。内幕信息敏感期内,左右强与马某存在2次通话联络。2018年1月19日,马某于16:55主叫左右强,通话时长25秒,17:13左右强主叫马某,通话时长29秒。

  左右强与赵某系同学、朋侪关系。左右强控制使用“赵某”账户。自开户起,该账户生意业务股票均通过左右强本人电脑或手机下单,至左右强与内幕信息知情人联络前,该账户生意业务股票所用资金均泉源于左右强家庭自有资金。内幕信息公然前,“赵某”账户生意业务“东方钽业”下单使用的IP地址与左右强单元有色矿业牢固IP地址一致,MAC地址与左右强本人电脑MAC地址一致。

  2017年9月18日,“赵某”账户转入左右强家庭自有资金20万元,当日资金余额20万元,今后至2018年无资金转入。2018年1月24日,“赵某”账户三方存管银行账户转入149.24万元,同日该笔资金转入证券账户;25日,左右强朋侪张某春交通银行(行情601328,诊股)3069账户向“赵某”账户三方存管银行账户转入165万元,同日该笔资金转入证券账户。上述两笔资金实际泉源于左右强母亲吴某旭。

  与内幕信息知情人联络后至内幕信息公然前,左右强集中大额资金控制使用“赵某”账户买入“东方钽业”36.29万股,买入金额314.16万元。其中2018年1月24日,“赵某”账户买入“东方钽业”17.07万股,买入金额144.65万元;25日买入“东方钽业”17.53万股,买入金额154.06万元;26日买入“东方钽业”1.69万股,买入金额15.45万元。停止2019年9月27日,“赵某”账户未卖出“东方钽业”,扣除生意业务用度后,上述生意业务账面亏损75.82万元。

  中国证监会认为,内幕信息敏感期内,左右强在与内幕信息知情人联络后,控制使用“赵某”账户集中资金买入“东方钽业”的行为显着异常,与内幕信息高度吻合,左右强对上述行为无合明白释。左右强的行为违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定,组成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕生意业务行为。凭据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,依据2005年《证券法》第二百零二条的划定,中国证监会决议:一、责令左右强依法处置惩罚非法持有的证券,如有违法所得予以没收;二、对左右强处以30万元的罚款。

  宁夏东方钽业股份有限公司由原国家经贸委批准设立,1999年4月30日注册建立,1999年11月22日公然刊行A股6500万股,2000年1月20日,公司股票在深圳证券生意业务所挂牌上市。公司主要从事稀有金属钽、铌等的研发、生产、销售和收支口业务。中色(宁夏)东方团体有限公司为第一大股东,持股45.80%。

  中色(宁夏)东方团体有限公司是集稀有金属科研、生产与技术开发为一体的国有大型企业团体,团体公司由西北稀有金属质料研究院、宁夏东方钽业股份有限公司(上市公司)等9家全资或控股子公司组成。中国有色矿业团体有限公司为第一大股东,持股60%。

  中国有色矿业团体有限公司(简称:中国有色团体)建立于1983年,是国务院国有资产监视治理委员会治理的大型中央企业,主业为有色金属矿产资源开发、修建工程、相关商业及服务。

  西北稀有金属质料研究院宁夏有限公司是一家钽铌稀有金属研发商,该公司主要生产钽及钽合金板带箔材、钽坩埚、钽炉材、钽及钽合金靶材、铌及铌合金板带箔材、铌及铌合金靶材、铌及铌合金、铍片等系列产物。中色(宁夏)东方团体有限公司直接持股72%,合计持股84.82%。宁夏东方钽业股份有限公司(“东方钽业”,000962.SZ)持股28%。

  2018年3月13日,东方钽业披露重大资产重组停牌通告,称公司拟通过刊行股份及支付现金相联合的方式购置控股股东中色(宁夏)东方团体有限公司所持西北稀有金属质料研究院宁夏有限公司100%股权,并召募配套资金。同日,“东方钽业”停牌。

  2018年5月14日,东方钽业披露关于终止计划重大资产重组暨股票复牌的通告称,鉴于公司继续推进本次重大资产重组的有关条件尚不成熟,经审慎研究,公司决议终止本次计划重大资产重组事项,公司股票将于2018年5月14日上午开市起复牌。同日,“东方钽业”复牌。

  通告显示,鉴于以下原因公司决议终止本次重大资产重组:1、标的公司2018年预计实现业绩相较于历史期间增幅较大,中介机构经尽职观察后认为其2018年可实现的谋划业绩存在一定的不确定性,需要一定的时间进一步考察其连续盈利能力。2、凭据公司与相关主管部门的相同情况,公司认为现阶段继续推进重大资产重组的有关条件尚不成熟,继续推进本次重大资产重组事项面临一定的不确定因素。

  同时,基于停牌期间各中介机构审慎观察及生意业务相关各方重复商量的效果,公司拟继续推进对西材院的投资事情,拟以资产置换的方式购置西材院预计不凌驾30%股权。

  《证券法》第六十七条划定:发生可能对上市公司股票生意业务价钱发生较大影响的重大事件,投资者尚未得知时,上市公司应当立刻将有关该重大事件的情况向国务院证券监视治理机构和证券生意业务所报送暂时陈诉,并予通告,说明事件的起因、现在的状态和可能发生的执法结果。下列情况为前款所称重大事件:

  (一)公司的谋划目标和谋划规模的重大变化;

  (二)公司的重大投资行为和重大的购置产业的决议;

  (三)公司订立重要条约,可能对公司的资产、欠债、权益和谋划结果发生重要影响;

  (四)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;

  (五)公司发生重大亏损或者重大损失;

  (六)公司生产谋划的外部条件发生的重大变化;

  (七)公司的董事、三分之一以上监事或者司理发生变更;

  (八)持有公司百分之五以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;

  (九)公司减资、合并、分立、遣散及申请破产的决议;

  (十)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法打消或者宣告无效;

  (十一)公司涉嫌犯罪被司法机关立案观察,公司董事、监事、高级治理人员涉嫌犯罪被司法机关接纳强制措施;

  (十二)国务院证券监视治理机构划定的其他事项。

  《证券法》第七十三条划定:克制证券生意业务内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人使用内幕信息从事证券生意业务运动。

  《证券法》第七十五条划定:证券生意业务运动中,涉及公司的谋划、财政或者对该公司证券的市场价钱有重大影响的尚未公然的信息,为内幕信息。下列信息皆属内幕信息:

  (一)本法第六十七条第二款所列重大事件;

  (二)公司分配股利或者增资的计划;

  (三)公司股权结构的重大变化;

  (四)公司债务担保的重大变换;

  (五)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次凌驾该资产的百分之三十;

  (六)公司的董事、监事、高级治理人员的行为可能依法负担重大损害赔偿责任;

  (七)上市公司收购的有关方案;

  (八)国务院证券监视治理机构认定的对质券生意业务价钱有显著影响的其他重要信息。

  《证券法》第七十六条划定:证券生意业务内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人,在内幕信息公然前,不得买卖该公司的证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券。持有或者通过协议、其他摆设与他人配合持有公司百分之五以上股份的自然人、法人、其他组织收购上市公司的股份,本法尚有划定的,适用其划定。

  内幕生意业务行为给投资者造成损失的,行为人应当依法负担赔偿责任。

  《证券法》第二百零二条划定:证券生意业务内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的刊行、生意业务或者其他对质券的价钱有重大影响的信息公然前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处置惩罚非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足三万元的,处以三万元以上六十万元以下的罚款。单元从事内幕生意业务的,还应当对直接卖力的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监视治理机构事情人员举行内幕生意业务的,从重处罚。

  以下为原文:

  中国证监会行政处罚决议书(左右强)

  〔2020〕109号

  当事人:左右强,男,1977年12月出生,时任中国有色矿业团体有限公司(以下简称有色矿业)企业生长部综合到处长,住址:北京市海淀区汤泉逸墅11号楼3单元102室。

  依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关划定,我会对左右强内幕生意业务宁夏东方钽业股份有限公司(以下简称东方钽业)股票行为举行了立案观察、审理,并依法向当事人见告了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。应当事人的要求于2020年9月3日举行了听证会,听取了左右强及其署理人的陈述和申辩。本案现已观察、审理终结。

  经查明,左右强存在以下违法事实:

  一、内幕信息的形成和公然历程

  2017年9月,东方钽业控股股东中色(宁夏)东方团体有限公司(以下简称中色东方)开始与一些机构接触,讨论卖壳和注入优质资产,但都没有效果。

  2017年11月底,中色东方开始思量对东方钽业举行重组,中色东方董事长、东方钽业副董事长钟某明,中色东方总司理、东方钽业董事长李某光,中色东方企业生长部部长、东方钽业监事牛某刚小规模讨论让东方钽业收购中色东方的全资子公司西北稀有金属质料研究院宁夏有限公司(以下简称西材院)。

  2017年12月11日,钟某明、李某光、牛某刚前往中色东方大股东、东方钽业实际控制人有色矿业汇报东方钽业重大资产重组的意向事宜,并向有色矿业副总司理严某勇、企业生长部主任王某、证券事务到处长郝某和副处长马某等人提供了一份开端资产重组设想资料,其中提到了拟将西材院资产注入到东方钽业。严某勇要求证券事务处重新介入指导事情,现场论证该事宜的可行性。

  2017年12月13日,王某、郝某、马某前往中色东方商谈重大资产重组事宜,开端论证将西材院注入东方钽业的方案。其他与会人员包罗李某光、牛某刚及广发证券(行情000776,诊股)股份有限公司(以下简称广发证券)杨某建等人。

  2017年12月29日,王某、郝某、马某第二次前往中色东方商谈重大资产重组事宜,讨论广发证券提出的开端方案要点和注意事项,明确提到将西材院作为标的举行重组。其他与会人员包罗李某光、牛某刚及广发证券杨某建等人。

  2018年1月15日,李某光、牛某刚等人前往有色矿业汇报中色东方“扭亏脱困”的整体方案,包罗上市公司重组方案及西材院非涉军资产剥离事项。

  2018年1月17日至19日,郝某、马某前往中色东方开会,主要讨论重组方案预估减值方案、西材院土地处置和向相关主管部门汇报的时间等问题。其他与会人员包罗李某光、牛某刚等人。

  2018年1月22日,中色东方印发《关于无偿划转西北稀有金属质料研究院宁夏有限公司非涉军业务资产的请示》,主送有色矿业。

  2018年1月22日至25日,李某光等人前往北京到场有色矿业年终事情集会,期间李某光与郝某、马某讨论重组方案所涉事项。

  2018年1月25日至27日,牛某刚等人前往有色矿业,与郝某、马某讨论西材院非涉军资产剥离等事项。

  2018年2月26日,钟某明、李某光等人就重组方案向有色矿业举行汇报,征求股东意见。其他与会人员包罗严某勇、王某、郝某、马某等人。

  2018年2月底3月初,中色东偏向股东宁夏国有资本运营团体有限责任公司举行汇报。

  2018年3月12日,中色东方向导班子开会讨论重组事项,形成了扭亏脱困总体方案最终稿。同日,中色东方与东方钽业签署《资产收购意向书》。

  2018年3月13日,东方钽业披露重大资产重组停牌通告,称上市公司拟通过刊行股份及支付现金相联合的方式购置中色东方所持西材院100%股权。同日,“东方钽业”停牌。

  2018年5月14日,东方钽业披露关于终止计划重大资产重组暨股票复牌的通告。同日,“东方钽业”复牌。

  凭据《资产收购意向书》,收购标的西材院100%股权的预估值约为18亿元。东方钽业2017会计年度经审计的合并财政会计陈诉期末资产总额为204,301.47万元,2017会计年度经审计的合并财政会计陈诉期末净资产额为110,545.73万元。凭据《上市公司重大资产重组治理措施》(证监会令第127号,以下简称《重组措施》)第十二条第一款第一项、第三项和第十四条第一项的划定,东方钽业拟收购西材院的事项组成重大资产重组,属于2005年《证券法》第六十七条第二款第二项划定的“重大投资行为和重大的购置资产的决议”,相关信息公然前,组成2005年《证券法》第七十五条第二款第一项划定的内幕信息。该内幕信息不晚于2017年12月13日形成,公然于2018年3月13日。

  马某时任有色矿业企业生长部证券事务处副处长,到场东方钽业重大资产重组计划、论证等事情,是《重组措施》第四十一条划定的“到场重大资产重组计划、论证、决议、审批等环节的相关机构和人员”,属于2005年《证券法》第七十四条第七项划定的内幕信息知情人,知悉内幕信息的时间不晚于2017年12月13日。

  二、左右强内幕生意业务“东方钽业”

  (一)左右强在内幕信息敏感期内与内幕信息知情人存在联络接触

  左右强时任有色矿业企业生长部综合到处长,与内幕信息知情人马某系同事关系,两人所在处室仅一墙之隔。内幕信息敏感期内,左右强与马某存在2次通话联络。2018年1月19日,马某于16:55主叫左右强,通话时长25秒,17:13左右强主叫马某,通话时长29秒。

  (二)左右强控制使用“赵某”账户生意业务“东方钽业”,与内幕信息知情人联络后的生意业务行为显着异常,与内幕信息高度吻合

  1.左右强控制使用“赵某”账户情况

  左右强与赵某系同学、朋侪关系。“赵某”账户于2017年9月6日在中信证券(行情600030,诊股)股份有限公司北京远大路证券营业部开立,资金账号880XXXXXX829,下挂一个上海股东账户A14XXXXX68和一个深圳股东账户023XXXXX52,对应的三方存管银行账户为赵某招商银行(行情600036,诊股)5802账户。

  左右强控制使用“赵某”账户。自开户起,该账户生意业务股票均通过左右强本人电脑或手机下单,至左右强与内幕信息知情人联络前,该账户生意业务股票所用资金均泉源于左右强家庭自有资金。内幕信息公然前,“赵某”账户生意业务“东方钽业”下单使用的IP地址与左右强单元有色矿业牢固IP地址一致,MAC地址与左右强本人电脑MAC地址一致。

  2.“赵某”账户资金转入情况

  2017年9月18日,“赵某”账户转入左右强家庭自有资金200,000元,当日资金余额200,002元,今后至2018年无资金转入。2018年1月24日,“赵某”账户三方存管银行账户转入1,492,432元,同日该笔资金转入证券账户;25日,左右强朋侪张某春交通银行3069账户向“赵某”账户三方存管银行账户转入1,650,000元,同日该笔资金转入证券账户。上述两笔资金实际泉源于左右强母亲吴某旭。

  3.“赵某”账户生意业务“东方钽业”情况

  与内幕信息知情人联络后至内幕信息公然前,左右强集中大额资金控制使用“赵某”账户买入“东方钽业”362,900股,买入金额3,141,550.97元。其中2018年1月24日,“赵某”账户买入“东方钽业”170,700股,买入金额1,446,469.97元;25日买入“东方钽业”175,300股,买入金额1,540,615元;26日买入“东方钽业”16,900股,买入金额154,466元。停止2019年9月27日,“赵某”账户未卖出“东方钽业”,扣除生意业务用度后,上述生意业务账面亏损758,240.44元。

  4.与内幕信息知情人联络后至内幕信息公然前,左右强生意业务“东方钽业”行为显着异常,与内幕信息高度吻合

  (1)左右强生意业务行为显着与平时生意业务习惯差别。在2018年1月19日与马某联络前,左右强控制使用“赵某”账户生意业务包罗“东方钽业”在内的所有股票,持仓金额均保持在20万元左右。2018年1月24日至26日期间,该账户突击转入大额资金后,左右强立即全仓买入“东方钽业”,合计买入金额3,141,550.97元,生意业务量较以往显着放大,买入意愿强烈。

  (2)“赵某”账户资金转入及生意业务“东方钽业”的时间与左右强、马某通话联络时间及内幕信息生长(行情300469,诊股)、变化时间基本一致。2018年1月17日至19日期间,马某前往中色东方讨论重组方案等问题,19日17时前后马某与左右强通话2次,仅相隔2个生意业务日,左右强开始放量买入“东方钽业”。2018年1月24日至26日期间,“赵某”账户转入大额资金并全仓买入“东方钽业”,与22日至27日马某先后和李某光、牛某刚等人在有色矿业讨论重组方案及重组标的非涉军资产剥离等事项的时间一致。

  上述违法事实,有东方钽业情况说明、相关文件及通告,证券账户资料及生意业务流水,银行账户资料及资金流水,相关人员询问笔录、通讯记载、差旅报销凭证、电子设备取证信息及生意业务所盘算数据等证明证明,足以认定。

  我会认为,内幕信息敏感期内,左右强在与内幕信息知情人联络后,控制使用“赵某”账户集中资金买入“东方钽业”的行为显着异常,与内幕信息高度吻合,左右强对上述行为无合明白释。左右强的行为违反2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的划定,组成2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕生意业务行为。

  左右强及其署理人在书面陈述申辩质料及听证历程中提出请求不予处罚,并提交了QQ谈天记载等证据质料,主要申辩意见如下:

  其一,内幕信息形成、生长历程的事实不清、证据不充实、询问笔录相互矛盾。

  其二,认定东方钽业收购西材院事项属于重大资产重组、相关信息组成内幕信息的证据不充实。

  其三,认定内幕信息不晚于2017年12月13日形成的证据不充实,应认定不早于2018年2月底3月初形成,马某知悉时间亦不早于该时点。

  其四,认定左右强使用内幕信息举行生意业务的证据不充实,一是证据“马某手机号通话记载”正当性、真实性存疑,且未保障当事人复制该证据的权利;二是左右强与马某系同事关系,有通话联络实属正常,凭据两人QQ谈天记载,两次通话内容应为交流部门绩效考核表,与内幕信息无关;三是左右强系依据已经披露的信息举行生意业务,其生意业务“东方钽业”300余万元系代其有大额投资习惯的母亲举行投资,生意业务行为具有合理性。

  经复核,我会认为:

  其一,本案内幕信息的形成、生长历程,有相关人员询问笔录、差旅报销凭证、东方钽业重大资产重组生意业务历程备忘录、东方钽业有关事项说明、有色矿业提供的相关文件等证据证明,能够相互印证,事实清楚,证据充实,认定准确。

  其二,凭据《资产收购意向书》、有色矿业提供的相关文件等在案证据及东方钽业已公然披露的相关通告,足以认定东方钽业拟收购西材院的事项组成重大资产重组,相关信息公然前组成内幕信息,当事人相关申辩意见与事实不符。

  其三,凭据相关人员询问笔录、上市公司重大事项内幕信息知情人档案、东方钽业重大资产重组事项生意业务历程备忘录等证据,足以证明2017年12月13日,应东方钽业实际控制人有色矿业副总司理严某勇要求,王某、郝某和马某等人与东方钽业控股股东中色东方总司理、东方钽业董事长李某光和中色东方企业生长部部长、东方钽业监事牛某刚及广发证券杨某建等人开端论证将西材院注入东方钽业的重组方案,该事项属于影响内幕信息形成的动议、计划,我会认定内幕信息不晚于该日形成、马某不晚于该日知悉内幕信息,有事实和执法依据。

  其四,我会系依法认定当事人组成内幕生意业务,相关事实清楚,证据充实,于法有据。一是马某通话记载系由我会依法调取,有马某本人签名确认,在阅卷和听证历程中均提供应当事人和署理人查阅、质证,并在听证会后再次提供应署理人查阅、拍摄,充实保障了当事人阅卷、质证和陈述申辩的权利,当事人关于该证据不具有正当性、真实性的意见没有事实、执法依据;二是马某系内幕信息知情人,左右强与马某系同事关系,两人所在处室仅一墙之隔,内幕信息敏感期内,两人存在2次通话联络,当事人提交的QQ谈天记载不能证明通话内容,不足以清除发生内幕信息通报的可能;三是在案证据足以证明,左右强控制使用“赵某”账户下单生意业务“东方钽业”,相关生意业务决议由左右强作出,资金泉源不影响对其组成内幕生意业务的认定,其关于依据已经披露信息举行生意业务的申辩理由不能解释其生意业务异常性。

  综上,我会对当事人的申辩意见不予采取。

  凭据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害水平,依据2005年《证券法》第二百零二条的划定,我会决议:

  一、责令左右强依法处置惩罚非法持有的证券,如有违法所得予以没收;

  二、对左右强处以30万元的罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决议书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监视治理委员会,开户银行:中信银行(行情601998,诊股)北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库。当事人还应将注有其姓名的付款凭证复印件送中国证券监视治理委员会行政处罚委员会办公室存案。当事人如果对本处罚决议不平,可在收到本处罚决议书之日起60日内向中国证券监视治理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决议书之日起6个月内直接向有统领权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决议不停止执行。

  中国证监会

  2020年12月14日